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中基协一口气开7张罚单,涉及三度星和、浙江策信等私募管理人

新京报贝壳财经讯 2月19日,据中国证券投资基金业协会官网消息,中基协一次性开出7份纪律处分决定书,涉及三度星和、浙江策信、深圳冠石、宁波甬邦等私募管理人。主要违规行为包括:向投资者承诺保本保收益、开差额补足函,违反投资者适当性要求,关联账户进行对倒交易,委托非公司员工个人提供投资建议并由其直接执行投资指令,擅自变更基金合同条款,母公司子公司办公场所未作区分隔离,风控负责人兼任两机构财务人员。协会对这些私募采取警示、限期整改、暂停受理私募基金备案3个月或6个月等措施。

新京报贝壳财经讯 2月19日,据中国证券投资基金业协会官网消息,中基协一次性开出7份纪律处分决定书,涉及三度星和、浙江策信、深圳冠石、宁波甬邦等私募管理人。主要违规行为包括:向投资者承诺保本保收益、开差额补足函,违反投资者适当性要求,关联账户进行对倒交易,委托非公司员工个人提供投资建议并由其直接执行投资指令,擅自变更基金合同条款,母公司子公司办公场所未作区分隔离,风控负责人兼任两机构财务人员。协会对这些私募采取警示、限期整改、暂停受理私募基金备案3个月或6个月等措施。

编辑 陈莉

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作者: admin

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